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廣東法院優化營商環境破產典型案例

廣東法院優化營商環境破產典型案例

    一、深圳西滿塑料包裝制品有限公司破產重整案

    關鍵詞:持續經營;克服疫情影響有序復工復產;保障配套民生物資生產

(一)基本案情

深圳西滿塑料包裝制品有限公司(以下簡稱西滿公司)成立于1995年,主要經營各種塑料包裝的生產與銷售,涉及飲用水、食用油等多種民生用品配套生產。2013年起,西滿公司進行產業升級,引進國際先進的水灌裝線代工生產純凈水,投資興建多家子公司,耗費了巨額資金,由于銀行收緊貸款,公司大量引入民間資金進行借貸,因此陷入嚴重的經營困難和財務危機。經債務人申請,2016年7月8日,深圳中院裁定受理西滿公司破產重整,并依法指定廣東經天律師事務所擔任管理人。

(二)審理情況

西滿公司進入破產程序后仍然正常經營,在職員工包括子公司達1000余人,每月尚有盈余10余萬元。經管理人審查確認,西滿公司有138家債權人,債權總額8.91億元,資產經評估約為8389萬元。經公開招募投資人,2017年4月7日,西滿公司向深圳中院提交重整計劃草案,但債權人會議和出資人會議未表決通過。經協商,原重整投資人退出重整,西滿公司重新引入新的投資人并重新制作了重整計劃草案。2020年1月13日,西滿公司再次表決,各表決組與出資人會議均表決通過。2020年1月21日,深圳中院裁定批準西滿公司重整計劃。疫情發生后,深圳中院指導西滿公司加速執行重整計劃并盡快恢復生產。在管理人監督下,西滿公司嚴格按照政府和相關部門要求準備防疫物資,做好防疫管控措施等準備工作,并于2020年2月9日向有關部門申請復工,于2月12日獲得批準。2月 14日開始有序恢復部分生產,為企業客戶供應純凈水、油脂等民生物資配套塑料包裝產品。截至目前,企業正在逐步恢復正常經營。

(三)典型意義

    本案深圳法院積極利用重整開展企業“救治”工作,促進債務人重整期間持續經營,保留了運營價值,為第一次引進重整方失敗后繼續尋找重整方最終重整成功創造了條件。在西滿公司重整計劃草案通過后,深圳中院克服疫情因素影響,急事快辦,加快推進破產程序,督促重整資金到位,保障各方合法權益。該案入選廣東高院首批疫情防控民事行政糾紛典型案例。

    (合議庭成員:霍雨、謝繼宇、趙鐘)

    二、廣東新港興混凝土有限公司執行轉破產和解案

    關鍵詞:執轉破;清算轉和解;受疫情影響裁定變更和解協議執行方案

(一)基本案情

廣東新港興混凝土有限公司(以下簡稱新港興公司)成立于1994年7月29日,持有預拌混凝土專業承包不分等級的資質,主營業務為生產經營商品混凝土和自應力壓力管,碼頭設施經營,在港區內從事貨物裝卸、倉儲經營等。因資金鏈斷裂無法清償到期債務,訴訟纏身,企業經營秩序面臨崩潰,但企業經營加工業務訂單穩定。佛山市順德區人民法院在辦理該公司系列執行案件過程中引導該公司進入破產程序,于2019年3月19日裁定受理新港興公司破產清算,并依法指定廣東源浩律師事務所擔任管理人。

(二)審理情況

順德法院審查認為,新港興公司雖因借貸資金成本高形成債務危機,但持續經營的價值和能力較強。清算過程中,指導管理人一面梳理債務人的債務和資產狀況,一面與債權人進行磋商,引導案件適時轉入破產和解,擬訂和解計劃草案。2019年12月24日,債務人向順德法院提出破產和解申請。順德法院于2020年1月3日裁定破產和解。和解程序中,債權人會議于2020年1月通過債務人提出的和解協議草案,并經順德法院裁定認可發生法律效力。在疫情防控背景下,新港興公司請求變更和解協議的執行方案,將原定于2020年3月底清償的債務變更為2020年3月底清償原定計劃的50%,4月、5月底分別清償原定計劃的25%,此后的債務按期執行。順德法院創新參照認可和解協議的程序,組織債權人會議對債務人提出的和解協議執行方案進行表決,并經表決通過。2020年3月16日,順德法院裁定認可和解協議執行方案。新港興公司通過破產和解一攬子解決企業的債務1.7億元,維持企業產能近1億元,并于2020年2月27日順利復工復產,經營秩序正常,產能逐步恢復。截至目前,新港興公司產能已逐步恢復并超過法院受理破產清算案件前的水平,經營效益符合預期,不僅按期履行三期清償計劃,并加大了清償力度,有計劃、有步驟地提前清償。

(三)典型意義

順德法院在新港興公司系列執行中發現公司債務危機,在企業經營秩序面臨崩潰之時,適時引導債務人進入破產程序,并根據企業特點,判斷破產和解可行性,適時引導、轉化程序,幫助危困企業擺脫經營困境。和解協議履行過程中,受新冠肺炎疫情影響,新港興公司按和解協議清償債務出現暫時困難。順德法院通過裁定認可變更后的和解協議執行方案,確保和解協議順利執行。本案通過破產和解程序全面解決企業的債務危機,使企業成功再生,充分發揮了破產制度的保護和挽救功能,凸顯了破產程序相較執行程序不同的功能和特點。本案入選全國法院服務保障疫情防控期間復工復產民商事典型案例。

(合議庭成員:王福增、李潔鋒、王曉娜)

    三、跨境合作網拍香港破產人羅兆輝在港資產案

    關鍵詞:跨境合作破產財產網拍;合法性審查

(一)基本案情

2002年10月9日,香港特別行政區高等法院原訟法庭作出破產命令,宣告羅兆輝破產。香港破產管理署署長被委任為破產人財產臨時接管人。2002年12月19日破產人債權人大會中,清盤人鄧忠華被委托為清盤人,負責處置和分配羅兆輝的資產。在清盤過程中,發現羅兆輝名下皇爵發展有限公司持有5個香港特別車輛牌號,具有一定的價值。為了實現破產財產處置價值最大化,香港清盤人希望借助網絡拍賣的形式提高處置價值,由于香港并無破產財產網絡拍賣平臺,2019年2月初,香港清盤人向深圳破產法庭提出申請,希望借助深圳破產財產拍賣平臺處置香港破產人財產,以提高財產處置價值和成功率。

(二)審理情況

深圳中院認為,由于管理人和境外破產代表是債務人在某些特別程序中的代表,并非官方機構,故境內管理人為境外破產代表提供協助,不涉及司法管轄權問題。經審查,同意根據香港清盤人的申請,由境內管理人自治組織作為境內管理人的代表,協助境外破產代表處置目標財產。處置過程中,第一次拍賣起拍價為388萬,因無人報名流拍。經征詢香港清盤人意見,將起拍價降到38萬,經競價由一名香港籍人士以60萬總價成功拍下。

(三)典型意義

本案中,深圳中院指導境內破產管理人自治組織首次協助境外破產代表人對香港破產人財產進行網拍,彰顯了我國破產審判的專業性、開放性。深圳中院對跨境合作網拍的性質認定、有關事項合法性審查、與深圳破產管理人自治組織的關系處理,對增加粵港合作互信,促進兩地更緊密經貿關系,促進粵港澳大灣區司法協助提供了寶貴的經驗。

    (合議庭成員:慈云西、岳燕妮、王芳)

    四、翡翠國際貨運航空有限責任公司破產清算案

    關鍵詞:破產財產網絡拍賣;境外競買人競拍成功

(一)基本案情

翡翠國際貨運航空有限責任公司(以下簡稱翡翠航空)成立于2004年,經營范圍包括國際國內航空貨郵運輸業務、自用飛行器的租賃與維修、進出口貿易服務與貨物倉儲服務等,是首家中外合資的國際航空貨運公司,由深圳航空與漢莎貨運、德國投資與開發有限公司共同投資成立,全盛時期擁有六架波音747飛機。然而,自2006年8月開航以來,先后經歷了全球金融危機、歐洲債務危機導致的經濟衰退期,國際訂單急劇減少。2011年12月26日,翡翠航空被迫停航;2012年6月1日,公司董事會決定自行解散;2013年1月8日,中國商務部原則同意債務人提前解散;1月18日,深圳市經濟貿易和信息化委員會正式批準債務人的解散申請;3月25日,中國民用航空局注銷債務人的公共航空運輸企業經營許可證。此后,翡翠航空清算組在清理財產、編制資產負債表和財產清單后發現,翡翠航空不能清償到期債務,且嚴重資不抵債,負債率為263.92%,故依法向深圳中院申請破產清算。

(二)審理情況

2013年9月17日,深圳中院受理翡翠航空破產清算案,并依法指定管理人廣東晟典律師事務所接管。2014年12月1日,深圳中院依法裁定宣告翡翠航空破產。在處置翡翠航空主要破產財產3架波音航空器以及與之相配套的11臺通用電氣發動機時,由于財產的特殊性,上述航空器及發動機先后經歷了6次拍賣均流拍,起拍價從13億連續降至3.9億仍無人競買。經過充分的調研和論證,深圳中院決定將翡翠航空的3架飛機試水網絡拍賣,依托阿里巴巴旗下淘寶網提供的平臺,通過電子競價方式拍賣破產財產,網拍輔助機構僅收取必要的服務費用,并特別許可競買人自行對飛機進行專業檢測。2017年9月17日,管理人在破產網拍平臺上發布拍賣公告,正式啟動波音飛機的網絡拍賣。網絡拍賣了促進破產財產的快速成交,其中2架航空器均在首輪網絡拍賣中經過近30次競價后成交;另1架經流拍調價后再次拍賣。在深圳中院的監督下,深圳企業破產學會增設外幣賬戶,接收外幣保證金及拍賣款項的入賬,在符合國家外匯管理相關法律法規及制度的前提下,保證境外競買人順利參與拍賣活動,并最終由境外競買人以色列的ACE公司競得,成交價實現49%的溢價率。管理人在深圳中院監督下順利協助境外買受人辦理拍賣標的注銷國籍登記、所有權登記及出口報關手續等。在向ACE公司交付航空器時,由于該航空器無法自行飛離中國,深圳中院多次協商,最終促成雙方參照國際貿易規則EX-WORK完成交付。

(三)典型意義

本案是全球范圍內首次商用飛機在線拍賣,吸引了國際航空界的廣泛關注以及境外競買人參與競買,并由境外公司競拍成功,得到了世界銀行等國際組織的高度關注和肯定。深圳中院首創破產財產跨境網拍,打造破產財產網拍的“廣東樣本”。通過管理人和平臺宣傳,憑借信息的公開透明,通過市場自由選擇,公平競價,并且根據實際情況,將整體拍賣調整為3個標的分別拍賣,促進拍賣標的首次成交,溢價率、成交率均大大優于傳統拍賣方式,切實維護了債權人的合法權益。

    (合議庭成員:岳燕妮、王芳、唐姍)

    五、王曉慧、肖興翠個人債務清理案

    關鍵詞:個人債務集中清理;探索個人破產程序設計

    (一)基本案情

東莞市第一人民法院執行的(2018)粵1971執14271號、(2019)粵1971執7488號兩案,被執行人王曉慧、肖興翠夫婦經營的東莞市安普化工有限公司因經營不善倒閉,兩夫婦個人因擔保欠下了東莞銀行、平安銀行、建設銀行3家金融機構近600萬元債務。兩被執行人名下有自住房產一處,已抵押給建設銀行。肖興翠現每月工資收入約8000元,工資卡已被法院凍結。兩被執行人還有老人要贍養,兩個小孩在讀書需要撫養。如按正常執行程序,法院會拍賣兩被執行人名下房屋,提取肖興翠工資收入,所得款項不足清償債務,在將兩被執行人納入限制高消費名單后終結本次執行程序。執行過程中,被執行人按執行傳票規定到庭如實申報財產,并積極配合法院處置名下房產。鑒于被執行人的誠信表現,東莞第一法院將其列入首批個人債務集中清理試點。

    (二)審理情況

本案試點創新安排執行法官代行破產管理人職責,探索管理人在個人破產中的角色定位、職責清單、工作量化。結合被執行人的基本情況,確定債務重組方案為:(一)被執行人配合法院處置名下房產,所得款按照法定順序分配;(二)每月保留生活費用3000元,剩余收入用于債務償還;(三)確定10年的破產保護期,期間遵守各項規定,到期免除債務并復權。確定重組方案后,執行法官在被執行人配合下通過網拍處置了房產,扣除處置費用并預留部分租房費用后,建行的34萬余抵押債權得到全部清償,東莞銀行獲償65萬余元,平安銀行獲償25萬余元??蹌潠|莞市安普化工有限公司存款及肖興翠工資收入共計42萬余元,扣除執行費后,東莞銀行分配得款30萬余元,平安銀行分配得款11萬余元。2020年4月1日,第一次債權人會議在執行法官主持下,通過“釘釘”在線順利召開。債權人會議原則上通過了試點破產人王曉慧夫婦提出的債務重整方案,但提出兩點修改意見:一是由于債權人國有銀行的背景,出于對國有資產流失的擔心,10年期滿,不自動免除王曉慧夫婦債務。二是每月自有財產標準根據王曉慧夫婦收入情況變動,并設定了最高不超過6000元/月的彈性標準。債權人提出的意見最終得到兩被執行人的同意,雙方在現有法律規定框架下,以簽署《執行和解協議》的形式完成“個人破產”和解程序流程。為保障債權人利益、加強對債務人監管,債務人在破產保護期每一年周期內向管理人及債權人定期申報財產及收入明細。

    (三)典型意義

本案為全省首例“個人債務清理”案件。東莞第一法院在現有法律框架,以執行和解的相關規定為依據,發揮執行和解的靈活性,在尊重當事人意思自治的前提下,探索個人破產程序設計的合理性和可操作性,掌握債權人和債務人的心態和需求,給陷入債務困境的被執行人一條退出路徑。相比執行程序著重保護個別債權人利益,破產制度重在集中清理債權債務、確保全體債權人公平受償,并為債務人提供集體談判和協商的平臺。本案彰顯了個人破產的制度價值,對打造市場化、法治化、國際化營商環境具有十分重要的意義。

(合議庭成員:黃慶生、李正文、楊娜娜)

    六、廣東邯彩新材料科技有限公司破產重整案

    關鍵詞:中小企業重整;以租賃方式延續原有業務;“保底投資人+網拍競價”招募投資人

(一)基本案情

廣東邯彩新材料科技有限公司(以下簡稱邯彩公司)系混合所有制企業,成立于2009年4月30日,注冊資本及實收資本均為3000萬元,主要生產、銷售覆合彩色鋼板。由于市場環境發生變化,流動資金周轉不靈,企業深陷經營困境,累計虧損超過7000萬元,負債超過1億元。企業轉型經營加工業務和出租物業勉力養活50名員工。后因涉訴,廠房、主要設備及車輛均被查封,邯彩公司不能清償到期債務、明顯缺乏清償能力,債權人向佛山市順德區人民法院申請對其進行破產清算。順德法院于2019年5月20日裁定受理邯彩公司破產清算,并依法指定佛山市貝思特會計師事務所有限公司擔任管理人。

(二)審理情況

順德法院審查認為,邯彩公司擁有完整的生產產能、較高的技術能力,具備重整價值和條件。為避免公司被清算,管理人采用“資產出租+員工由租轉雇”的模式,引入邯彩公司的老客戶邯航公司,由其租賃邯彩公司現有的廠房、設備并聘用現有員工,使員工得以繼續就業,邯彩公司產能得以維持。由于邯彩公司原部分廠房已經出租,為確保公司資產整體處置,順德法院積極協調街道辦,解決了原租賃戶搬遷問題,避免了矛盾激化。由于各方努力,本案出現意向投資人。邯彩公司股東提出破產重整請求,順德法院于2019年9月29日裁定對邯彩公司進行重整。為實現債權人利益最大化,管理人引入保底投資人機制,并在順德法院的監督下通過網絡司法拍賣形式,采用“保底投資人+網拍競價”模式公開招募投資人。最終,該項目被另外一家公司以9000萬元,超出保留價12.5%的高價競價投得,并按計劃完成各項清償方案。在邯彩公司被執行過程中,抵押權人曾公開競拍對邯彩公司房產抵押債權,起拍價為5950萬元,但已流拍。新冠疫情防控期間,順德法院指導管理人靈活運用各項措施,穩步推進財產分配,重整計劃于2020年2月25日執行完畢。經過重整,盤活資產9630萬元、房產17400.21平方米、土地面積23303.60平方米,邯彩公司的資產價值提升了50%,抵押債權人7173萬元債權得以全額受償,勞動債權、稅收債權清償率100%,普通債權清償率達62.62%。邯彩公司投資人在將邯彩公司原業務繼續出租的基礎上,注入物流產業?,F該公司從事物流業的員工有200多名,邯彩公司的成功重整實現了產業轉型,場地利用率得到進一步提升。

(三)典型意義

本案是中小企業破產重整也是法院推動企業復工復產的典型案例。特別是在疫情防控期間,本案從裁定受理破產至重整計劃執行完畢僅用時9個月,從啟動重整程序起算不到5個月。重整過程中,本案通過“保底投資人+公開招募”等做法,有效壓縮時間成本,既讓債權人吃下定心丸,又讓重整救治得以順利推進;成功處置了執行程序中流拍的資產,凸顯了重整程序的功能和特點。

(合議庭成員:王福增、李潔鋒、王曉娜)

    七、廣州凱路仕自行車股份公司破產重整案

    關鍵詞:新三板公司重整;5G技術網絡債權人會議;主要債權人與債務人協商指定管理人

(一)基本案情

廣州凱路仕自行車股份公司(以下簡稱凱路仕公司)于2014年5月在新三板掛牌上市,主營業務為中高端運動休閑自行車的品牌運營、設計、研發、制造與銷售。名下“凱路仕”商標獲批廣東省著名商標,2015年股價最高時達72.3元/股。該公司作為共享單車“小鳴單車”的二級供應商,受“小鳴單車”退出共享單車市場影響,自2017年起開始發生巨額虧損,經營資金流緊張、境內業務基本停滯、不能按時發放員工工資、到期債務無法按時償付,公司實際控制人下落不明,導致審計機構自2017年起已無法向中小股東出具財務報告的審計意見,2017年11月股票被暫停交易,現有股東477人。2019年2月19日,西藏信托公司向廣州中院申請對凱路仕公司進行破產重整。

(二)審理情況

廣州中院經審查認為,凱路仕公司是在全國中小企業股份轉讓系統掛牌的公司,有成熟的中高端自行車技術和市場體系,具有重整價值,及時引入外部資金,通過重整恢復生產,可以使其成熟的產品品牌和完整的市場運營體系等無形資產發揮最大的市場價值,遂于2019年3月18日裁定對凱路仕公司進行破產重整。破產申請審查階段,債務人凱路仕公司和主要債權人協商一致,選擇北京市煒衡律師事務所作為本案的管理人。廣州中院自受理后召開網絡債權人會議,方便全國各地260多個債權人參會和及時行使表決權。最終,凱路仕公司的重整草案獲得職工債權組、稅款債權組、普通債權組、出資人組各組的表決通過。依據重整計劃,職工債權、稅收債權和5萬元以下的小額債權將得到全部清償,其余債權可選擇5%的清償率或持有凱路仕公司的股份,除實際控制人外,各普通股東可保留45%的股份。2020年4月8日,法院作出裁定,批準凱路仕公司的重整計劃。

(三)典型意義

凱路仕公司破產重整案是廣東高院受理的第一個新三板上市公司破產案,充分體現破產重整對中小危困企業的拯救功能。通過重整,不僅盤活凱路仕公司生產經營體系和商標、專利技術等無形資產,實現了公司資產市場價值的最大化,還幫助債權人和普通股東減少了損失,大幅提升了破產回收率。本案通過主要債權人與債務人協商指定管理人,最終選任外地在冊機構擔任管理人,體現了破產程序的靈活性與開放性,保障了債權人的參與權和決定權,是管理人選任方式上的重大探索。

(合議庭成員:蘇喜平、葛衛東、石佳)

    八、德奧通用航空股份有限公司破產重整案

    關鍵詞:國內耗時最短上市公司重整;預重整;持續經營

(一)基本案情

德奧通用航空股份有限公司(以下簡稱德奧通航)是一家以小家電和通用航空為主營業務的國家級高新技術民營企業,擁有專利700余項,于2008年7月16日在深圳證券交易所上市。受對外投資速度過快、子公司嚴重虧損和資產減值等因素影響,德奧通航自2017年開始出現經營和債務危機,于2018年5月2日被深圳證券交易所實施退市風險警示,2019年5月15日暫停上市。截至2018年末,德奧通航整體資產合計4.55億元,負債7.72億元,已逾期債務2.21億元,合并口徑凈資產為-3.47億元。若德奧通航2019年末不能達到恢復上市條件,其股票將面臨強制退市,現有職工約1100人面臨失業。債權人于2019年7月22日提交重整申請。

(二)審理情況

佛山中院收到債權人重整申請后,通過競爭方式預選北京市中倫(深圳)律師事務所、廣東源浩律師事務所作為管理人開展預重整工作;指導債務人于2019年底前完成了凈資產及扣非利潤轉正工作。2020年4月22日,本案被依法裁定受理。2020年4月27日,佛山中院決定準許德奧通航在管理人的監督下自行管理財產和營業事務,繼續營業。經過前期周密安排,2020年5月27日,第一次債權人會議各表決組及出資人組均表決通過重整計劃草案,采用資本公積轉增股份的方式引入投資人。2020年5月28日,佛山中院裁定批準重整計劃并終止重整程序。債務人于2020年6月24日按照重整計劃向債權人清償完畢,消除了破產原因。2020年6月28日,佛山中院依照重整計劃的規定,依法裁定確認重整計劃執行完畢。其中,擔保債權在擔保物評估價值范圍內全額受償;職工債權、稅款債權全額受償;普通債權50萬元以下部分全額受償,超出50萬元以上部分按85%比例受償,遠遠超出模擬破產清算狀態下普通債權受償比例36.74%。2020年7月13日,深圳證券交易所受理德奧通航恢復上市申請,轉增股份登記及股權劃轉已于9月份辦理完成。根據2020年半年度報告,德奧通航上半年實現營收1.24億元,凈利潤2306萬元,經營持續向好。

(三)典型意義

本案是佛山中院受理的第一宗上市公司重整案,在克服了新冠肺炎疫情不利影響下,從受理重整申請到終止重整程序,歷時僅僅36天,是國內耗時最短的上市公司重整案例之一。佛山中院在接收重整申請后大量調查、聽證,充分預判風險,為搶抓時機提前介入,預選管理人開展預重整工作,通過周密部署和強力監督保證了重整計劃的快速通過與順利執行。德奧通航涅槃重生,使得主營的小家電業務得以維持,生產經營有序恢復,1100多名工人得到妥善安置,近5億元債務得到清理,資產債務結構顯著優化,超過2.43萬名中小股東的利益得到維護。

(合議庭成員:王滑明、黃健超、李慧)

    九、深圳市鵬桑普太陽能股份有限公司重整案

    關鍵詞:高新技術企業重整;持續經營;重整期間營收同比增長;重整計劃區分各種不同情況

(一)基本案情

深圳市鵬桑普太陽能股份有限公司(以下簡稱鵬桑普公司)成立于1993年,主要從事平板太陽能熱利用行業的研發、制造、系統集成和BOT全產業鏈經營,在太陽能基礎領域和系統集成領域曾多次開創行業先河,擁有逾25萬名在校大學生使用的BOT合同能源管理項目。由于太陽能產品市場行情變化、生產規模擴大過快、大量對外融資致使企業財務成本負擔過重以及銀行不斷收緊貸款等因素,鵬桑普公司于2014年出現債務危機。

(二)審理情況

2015年2月5日,深圳市中級人民法院裁定受理債權人對鵬桑普公司的破產重整申請,并依法指定深圳市金大安清算事務有限公司擔任管理人??紤]重整期間如不妥善安排BOT項目的經營,一旦鵬桑普公司嚴重違約,不僅嚴重影響到高校約25萬名大學生日常用水,亦將導致其BOT項目運營價值歸零,嚴重影響自身資產的保值增值,深圳中院同意債務人采用管理人監督下的債務人自行管理財產和營業事務的申請,并確定債務人和管理人的各自職責,強化管理人的監督責任。同時,鑒于鵬桑普公司債權人類別較多,訴求不同,且重組方亦對其投入資金有一定條件的實際情況,深圳中院要求管理人和債務人法律顧問多次溝通,根據實際情況制定重整計劃草案,實現債權人、債務人、員工、股東、重組方等各方利益的平衡。鵬桑普公司在重整期間維持了自身BOT項目的正常運轉,經營收入實現了同比增長。重組方和鵬桑普公司對重整成功的信心得以提升,鵬桑普公司重整計劃草案最終確定了全額清償的標準,結合債權人的不同訴求制定了不同的清償方案,并區分股東經營責任設置了不同的出資人權益調整比例。鵬桑普公司重整計劃草案獲得債權人和出資人認可,2016年5月23日,重整計劃獲表決通過。2016年6月20日,深圳中院裁定批準鵬桑普公司重整計劃并終止重整程序;2018年11月20日,裁定確認重整計劃執行完畢并終結破產程序。重整計劃執行期間,鵬桑普公司總資產穩中有升,負債金額逐年減少。通過破產重整,各組債權均得到全額清償,公司經營良好,已在適時招收人才。

(三)典型意義

本案是重整服務和保障民營高新技術企業發展的典型案例。深圳中院尊重企業經營管理自主權,同意債務人自行管理營業事務,利用其對業務和經營熟悉的優勢,維系營業,實現資產保值增值,保證重整程序的順利進行。同時,通過管理人賬戶收支款項及依法解除對公司銀行賬戶的司法凍結,化解了公司運營資金難以保障的難題,保證了BOT項目的正常運轉和資產保值。鵬桑普公司債權及股東類型復雜,重整計劃區分各種不同情況,創新債權清償執行方式,妥善平衡各方利害關系人利益,贏得了各方的理解和支持。本案成功重整,不僅幫助鵬桑普公司恢復盈利能力,大幅提升債權清償率,還實現了促進資源優化、產業調整、增加就業的目的。

(合議庭成員:慈云西、霍雨、謝繼宇)

    十、華瀚科技有限公司破產重整案

    關鍵詞:高新技術企業重整;持續經營;企業家保護

(一)案情簡介

華瀚科技有限公司(以下簡稱華瀚公司)成立于2000年,注冊資本人民幣11138萬元,主要業務為地下智慧管網研發、生產、銷售等,在深圳南山、坪山有2個產業基地,建筑面積21萬多平方米,擁有員工900多人,是2部國家行業標準的主編單位、1部住建部標準參編單位,擁有專利186個、軟件著作權58個。近年來,由于受到自身過度擴張等因素的影響,華瀚公司負債金額高達50余億元,生產經營、技術研發等難以為繼,陷入資不抵債困境。2018年8月,經債權人申請,深圳中院裁定華瀚公司進入破產清算程序,并依法指定深圳市卓效清算事務有限公司擔任管理人。

(二)審理情況

深圳中院審理認為,華瀚公司雖陷入經營困境,但作為曾經的管道行業領軍企業,仍保留了較為穩定和完整的研發團隊以及良好的生產條件,具有一定的發展前景。且華瀚公司在庭外已進行了多輪庭外重組工作,具備重整價值和重整可行性。通過聽證程序充分征求債權人意見后,深圳中院根據華瀚公司申請,裁定案件轉入重整程序,并批準華瀚公司自行管理財產和營業事務。2019年12月25日,華瀚公司第二次債權人會議高票表決通過了重整計劃草案。12月27日,深圳中院裁定批準華瀚公司重整計劃。本案清理債務共計50余億元,全部債權以現金方式獲得清償,職工債權、稅款債權全額清償,普通債權清償率提高1倍以上。目前,出資人股權變更已辦理完畢,重整資金29億余元已全部到位,企業得以繼續經營并穩步進入恢復生產階段。

(三)典型意義

本案深圳中院在企業經營發展出現危機時,通過司法重整方式,引進具有國資背景、實力雄厚的重整方,在公司治理、產業融合、品牌效應、上下游供應鏈等方面均可給予華瀚公司支持,促成高科技企業獲得新生。本案重整程序不僅保留了企業家長期付出的努力和心血,還減輕了其為企業承擔的擔保責任。華瀚公司的創辦人兼實際控制人鄭某得以繼續擔任華瀚公司的副董事長兼總經理,重整旗鼓輕裝上陣,繼續在市場中開拓創新,為經濟發展作出新的貢獻。該案例被央視財經頻道稱為深圳經濟特區40周年“法治之城”典型案例。

(合議庭成員:白田甜、謝繼宇、王芳)

    十一、小黃狗環??萍加邢薰酒飘a重整案

    關鍵詞:民刑交叉;持續經營;可選債務清償方案

(一)基本案情

小黃狗環??萍加邢薰荆ㄒ韵潞喎Q小黃狗公司)成立于2017年8月9日,經營范圍為再生物資回收、廢棄資源綜合利用等。2019年3月,受“團貸網”事件影響,小黃狗公司銀行賬戶被公安機關查封,資金鏈斷裂,加之所屬行業利潤回報周期長,公司經營擴張成本等因素,導致公司無法正常運轉,并陷入經營停滯,大批員工離職并在全國各地提起了1800余宗勞動仲裁案件,人數眾多的供應商、柜機加盟商等債權人要求公司償付債務,公司面臨嚴重的重大生產經營風險。小黃狗公司名下主要資產為垃圾分類回收箱,財產分布于全國各地26個城市,資產高度分散,難以處置,單個回收箱價值不高。該公司資產賬面價值超過7億元,審計債務高達11.86億元,且涉及人數眾多,財產復雜,關系到眾多職工、債權人的切身利益。在此背景下,東莞市第一人民法院于2019年9月5日裁定受理小黃狗公司破產重整,并依法指定廣東卓建律師事務所擔任管理人。

(二)審理情況

小黃狗公司的重整價值在于規?;?、整體化運營。東莞第一法院鼓勵管理人通過微信小程序召開債權人會議;使用“放水養魚”的債務人自管模式,保證企業破產不停產,在保留企業價值同時,大幅提高案件辦理效率;積極采取“邊訴訟邊座談”的方式與相關部門保持密切交流,通過協調對被刑事查封的資產進行妥善處置;高度關注維穩隱患,有效化解了大量不穩定因素。為保護廣大債權人的合法權益,考慮到本案債權人主體性質多為自然人,且債權金額較小、承擔風險能力較差的實際情況,本案重整計劃以“債轉股”為核心,通過多種方式提高債權清償比例。最終本案僅耗時不足5個月,于2020年1月19日在第二次債權人會議上高票通過重整計劃,案件成功審結。職工債權100%全額清償,普通債權50萬元以下部分全額現金清償;超過50萬元部分可選擇按照30%清償比例一次性現金清償,也可以選擇“債轉股”形式清償,普通債權整體回收率遠高于模擬清算受償率。為解決有限公司“債轉股”股東人數受限問題,對“債轉股”的具體實施模式做了一系列安排。根據重整計劃的規定以及債權人選擇債轉股受償的結果,選擇債轉股的債權金額共計為3.3億余元,轉股債權人合計持有小黃狗公司11.91%的股權。2020年7月20日,法院裁定確認重整計劃執行完畢。小黃狗公司亦完成了經營管理團隊的優化升級,目前生產經營情況良好,公司品牌信譽度迅速回升。

(三)典型意義

小黃狗公司破產重整案是民刑交叉的典型案例,東莞法院采取了“放水養魚”方式,通過債務人自管模式維護企業價值;啟動了府院聯動模式,有效化解了大量不穩定因素;以“債轉股”為主要方式提高債權清償比例,最終有效盤活4.3億元資產,化解9億元債務,實現了企業、債權人和投資人等多方共贏,既保障了眾多債權人的切身利益,又使該公司“涅槃重生”。

(合議庭成員:戴俊勇、莫然、楊曉君)

    十二、潮州市亞太能源有限公司、潮州市亞太船務有限公司、潮州興旺船務有限公司破產重整案

    關鍵詞:持續經營;合并破產;府院聯動

(一)基本案情

潮州市亞太能源有限公司成立于1997年,是潮州市知名的民營企業,經營范圍涵蓋煤炭、有色金屬、建筑材料等領域,曾是當地納稅大戶。后公司擴大投資,先后成立潮州市亞太船務有限公司、潮州興旺船務有限公司(該3家公司以下簡稱亞太3公司)。亞太3公司共有6艘船,運力接近50噸,其投資建設的潮州港亞太通用碼頭是當時“廣東省新十項工程”重點項目之一。受近年來全球貿易持續低迷、航運市場波動等因素影響,亞太3公司無法清償到期債務27億多元,于2018年8月27日分別向潮州中院申請破產清算。潮州中院于同年8月29日裁定受理亞太3公司破產清算。

(二)審理情況

考慮到亞太3公司主要債務人是多家本地金融機構,潮州中院提出潮州市政府牽頭成立清算組作為管理人,并聘請中介機構北京中倫(廣州)律師事務所全程參與。經審查發現,亞太3公司近3年年均主營業務收入達8.91億元,納稅記錄良好,擁有優良港口和優質客戶,并形成較為成熟的運營模式和運營線路,具有挽救價值,潮州中院引導本案從破產清算轉為重整方向??紤]3家公司互有債權債務,債權人關系復雜,故改用“一攬子”協調審理方式。為解決企業持續造血問題,潮州中院依法及時批準3家公司在管理人監督下繼續營業,成功實現“生產不停、管理不亂、員工不散”。2018年9月至2019年9月,潮州市亞太船務有限公司銷售額超1.1億元,上繳稅收600余萬元,保住近200名員工工作崗位。2019年4月18日,管理人通過公開方式向全國招募重整投資人,最終有3家企業成為意向投資人,分別提出重整計劃草案,交由債權人會議投票,選出正選投資人和備選投資人各1名。7月17日,亞太3公司向潮州中院申請重整。8月30日,第五次債權人會議最終選定投資人,重整草案得到債權人一致支持。9月9日,潮州中院批準亞太3公司的重整計劃,終止重整程序。重整計劃執行期間,為克服疫情影響,幫助企業順利實現重整,潮州中院多次指導企業處理相關涉法問題,并協調銀行、國土、工商等部門,為企業辦妥工商變更、解除土地抵押、移出經營異常名錄等事項,讓企業以最快時間走上正常經營軌道。雖有疫情影響,至2020年6月30止,為期36個月重整執行計劃已完成90%。

(三)典型意義

本案系潮州中院審理的首宗民營企業破產重整案件,人民法院充分發揮破產重整挽救功能,案件從裁定對亞太3公司進行重整到批準重整計劃僅歷時40天,創造了受理重整案件中審理周期最短的記錄,而且“一攬子”化解金融債務26.04億元,盤活船舶5艘合計價值5.6億元,以“破產不停產”方式維護民營企業職工合法權益。

((2018)粵51破1號合議庭成員:楊樺、劉建榮、陳燁;(2018)粵51破2號合議庭成員:蘇慕成、楊樺、劉建榮;

(2018)粵51破3號合議庭成員:蘇慕成、楊樺、陳燁)

    十三、龍飛紡織工業有限責任公司破產重整案

    關鍵詞:困境國有企業司法重整;產業結構調整升級

(一)基本案情

深圳市龍飛紡織工業有限責任公司(以下簡稱龍飛公司)系1992年成立的中外合資經營企業,主營業務為生產各類純棉、化纖仿真產品、印染布等,曾一度成為深圳市唯一集織造、印染、服裝加工為一體的大型紡織企業。自1999年開始,龍飛紡織開始出現產能降低、生產設備更新換代不及時、債務違約等問題,并最終陷入債務危機與經營困難,主營業務逐步萎縮,生產經營難以為繼,連年虧損,主要靠國資背景的股東予以幫扶。進入破產程序前,龍飛公司對外欠債總額超過3億元。2015年4月20日,深圳中院裁定受理龍飛公司破產清算,并依法指定北京市中倫(深圳)律師事務所擔任管理人。

(二)審理情況

清算期間,龍飛公司股東依法申請對龍飛公司進行重整。經審查并進行聽證,深圳中院于2016年6月6日裁定對龍飛紡織進行重整。重整期間,管理人通過公開征集的方式引進重組方,對符合條件的意向重組方按照龍飛紡織的實際情況制定重整預案,并由各意向重組方分別向全體債權人解讀重整預案,最終由債權人會議表決選定重整預案,由此確定正式重組方,債權人會議及出資人組會議均表決通過了重整計劃草案。2017年9月11日,深圳中院裁定批準龍飛紡織重整計劃,并終止龍飛紡織重整程序。重整計劃執行期間,因龍飛公司出資人股權查封措施無法解封,經重整投資人申請,經債權人會議表決通過,9月29日,深圳中院裁定批準了變更后的重整計劃。12月17日,深圳中院裁定確認重整計劃執行完畢,并終結破產重整程序。稅款債權全額清償,普通債權以現金方式清償,清償率為36.05%,較破產清算狀態下清償率9.15%明顯提高。

(三)典型意義

本案中,龍飛公司因歷史遺留問題多,無法通過自身力量實現轉型和產業結構升級,難以自行解散并退出市場。人民法院積極探索實踐通過破產程序清理“僵尸企業”、實現資產的優化配置,為清理“僵尸企業”,特別是為陷入困境的國有企業司法重整提供了可示范案例。通過重整,龍飛公司最終停止了紡織業務的經營,淘汰了落后的產能,解決沉重債務負擔。通過重組方對龍飛公司的資產進行整合并重新經營,為企業持續經營和盈利能力賦能,最終盤活了有效資產,為推進產業結構調整和升級奠定了基礎。本案通過市場公開遴選重組方,通過市場規律確定債權人認可的最優方案。通過重整,使得包括金融債權人在內的廣大債權人的債權得到較高比例的清償,職工合法權益得以維護,實現了企業、職工、債權人、重組方的共贏。

(合議庭成員:岳燕妮、王芳、唐姍)

    十四、廣東泛誠經貿合作服務有限公司破產重整案

    關鍵詞:清算轉重整;多家重整投資人選定

(一)基本案情

廣東泛誠經貿合作服務有限公司(下稱泛誠公司)成立于1999年,經營范圍包括商貿信息咨詢、室內裝飾、場地出租等,經營期間向多家金融機構及個人進行融資,由于債務成本高企、投資失誤等原因,造成資金鏈斷裂。其主要資產是廣州某繁華地段的一幢樓宇。該樓宇被多家法院查封,經多次拍賣均無人競拍。2017年5月23日,經債權人申請,廣州中院裁定受理泛誠公司破產清算案,并依法指定致同會計師事務所(特殊普通合伙)廣州分所擔任管理人。

(二)審理情況

經審理,泛誠公司債務金額達到2.14億元。人民法院、管理人認為如對該樓宇進行變價處置,將發生大幅貶值,預估債權人清償率不足35%,考慮到該處房產所處地段的商業價值,泛誠公司具備重整條件,經反復溝通,泛誠公司向廣州中院提交了重整申請。廣州中院于2018年2月7日裁定泛誠公司重整。經向社會招募、引薦,管理人收到3家投資人的重整意向申請,經債權人會議表決確定了重整投資人以及重整計劃草案。廣州中院于2018年4月23日裁定批準泛誠公司重整計劃,并終止泛誠公司重整程序。2018年10月16日,泛誠公司的股權質押全部涂銷,物業抵押全部解除,投資方根據重整計劃應當支付的破產費用、向債權人一次性分配的清償款項全部支付完畢,廣州中院裁定確認泛誠公司重整計劃執行完畢。本案擔保債權全額優先受償,普通債權200萬元以下全額清償,200萬元以上的清償比例為63.23%。截至目前,泛誠公司已全部清退了樓宇中的承租方,準備對樓宇進行項目開發及整體重新裝修。

(三)典型意義

本案基于破產財產的實際情況,推動破產清算轉重整,程序轉換過程中,面向社會招募、引薦投資人,經過庭外協商溝通,使債權人會議對投資人的選定與重整計劃基本達成一致。通過重整程序,泛誠公司的主要資產避免分割處置、低價變現,大幅提升了普通破產債權清償率,有效保護了債權人權益。

(合議庭成員:丘杰、張妍、寧建文)

    十五、廣東中岱企業集團有限公司破產和解案

    關鍵詞:清算轉和解;破產工作方向分析和推演

(一)基本案情

廣東中岱企業集團有限公司(以下簡稱中岱公司)成立于2002年7月,經營包括房地產在內的諸多業務。經營過程中,因資金鏈斷裂,難以償還到期債權,被債權人申請進入破產清算程序。中岱公司主要財產是其持有的廣州海運(集團)房地產開發有限公司(以下簡稱海運公司)的50%股份,而海運公司開發有位于琶洲交易廣場的“中岱廣場”,因海運公司股東雙方發生訴訟糾紛,導致項目開發停滯10多年,已經爛尾。除此外,中岱公司無其他實際經營活動,也無其他財產。2017年1月17日,廣州中院裁定受理債權人對中岱公司的破產清算申請,并依法指定國信信揚律師事務所擔任管理人。

(二)審理情況

基于中岱廣場項目的實際現狀及債務情況,法院與管理人認為中岱公司所持的海運公司股權難以通過破產清算拍賣方式變價,即使成功拍賣,成交價也可能遠低于中岱廣場項目的實際市場價值。中岱廣場已基本開發完工,完全有可能引入外來投資人,這樣可以使中岱公司免于破產,也能盤活中岱廣場項目,海運公司同樣解決了破產危機。經過對中岱公司破產工作方向多次分析和推演,考慮和解方式僅涉及到債務的減免及清償問題,而重整則涉及到中岱公司和債權人之外的其他第三方的權利義務問題、中岱公司和海運公司的運營問題等,不但會耗時耗力,還可能會增加方案表決通過的不確定性和難度,最終舍棄破產重整選擇破產和解方式。經法院、管理人與潛在投資人、股東、主要債權人多次溝通后,擬定了中岱公司破產和解、海運公司債務重組(債務減免安排)、投資人對中岱公司股權重組相結合的綜合和解方案。2018年6月1日,法院裁定從破產清算轉入破產和解程序。2018年9月3日,廣州中院裁定認可中岱公司的和解協議,中岱公司案件以破產和解結案。法院裁定認可和解協議后,投資人的資金很快到位,中岱廣場順利完成工程并進行銷售。本案通過引入外部投資人投入6億元,實現了安置職工8人,清償職工債權90多萬元,清償債權4.15億元,清償率達81.6%。

(三)典型意義

本案在人民法院及管理人的推動下,10個月內完成了中岱公司破產清算向破產和解轉化,并成功和解,同時救治海運公司,盤活了該公司位于琶洲的在建工程中岱廣場,充分體現了破產程序救治困境企業、恢復企業生機方面的重要制度價值,被評為廣東高院“服務保障民營企業健康發展十大典型案例”。

(合議庭成員:蘇喜平、寧建文、丘杰)

    十六、開平富琳裕邦房地產開發有限公司破產重整案

    關鍵詞:府院聯動;解除查封;重整融資

(一)基本案情

開平富琳裕邦房地產開發有限公司(以下簡稱富琳裕邦公司)成立于2011年,從事房地產開發、銷售等業務,在廣東省江門開平市開發建設了“裕邦·新外灘”項目,經營狀況一直良好。2017年以來,該公司因經營管理不善導致資金鏈斷裂,引發一系列建設工程、勞資、民間借貸等債務糾紛,公司房屋、土地、銀行賬號先后被全國各地多家法院查封和凍結,導致項目無法正常施工,最終無力償還到期債務。經確認,公司債務高達24億元,涉及各類債權人共651家,而資產僅為20.4億元,已資不抵債。后經債權人申請,開平市人民法院于2018年10月8日裁定受理富琳裕邦公司破產重整案,并依法指定江門市北斗會計師事務所有限公司擔任管理人。

(二)審理情況

開平法院受理后,陸續解決了土地房產解封解押、工程繼建、房產預售、綜合驗收、辦理產權證、稅務征收、職工安置等關鍵問題。因公司大部分資產和銀行賬戶被外地多家法院查封、凍結,項目工程建設陷入停滯,導致大量符合預售條件的商品房無法投入市場銷售,開平法院迅速通過全國法院執行指揮中心向相關法院發出協助解除查封的通知,北京、山西等多地法院積極配合,及時解除了對富琳裕邦公司涉案資產的查封和銀行賬戶的凍結。批準富琳裕邦公司對外借款融資1000萬元作為啟動資金,為恢復項目建設和工程施工提供了最大可能的途徑。同時,指導管理人主動溝通積極引導,通過業主群及時告知案件進度,收集業主的問題和訴求,逐步消除了業主的疑慮。積極嘗試采用網絡投票方式,指導管理人區分不同債權人采取網絡投票同步直播與現場投票相結合的方式召開債權人會議,大大提高了債權人的參會率和投票表決率。在重整計劃草案獲得絕大多數債權人表決通過的情況下,開平法院于2019年7月9日裁定批準富琳裕邦公司重整計劃草案,并終止重整程序。截至2020年10月,各類債權清償金額累計超過14.8億元,其中有抵押債權、職工債權、稅款債權、普通債權中的小額債權已全部清償完畢。

(三)典型意義

本案牽涉面廣,法律關系錯綜復雜,社會矛盾突出,審理工作面臨諸多困難,面對眾多難題,開平法院在對富琳裕邦公司重整可行性充分論證的基礎上,通過多方聯動共同推進,保障了破產企業的順利融資和破產重整程序的有序推進,有效地解決了富琳裕邦公司的經營危機,保障房地產項目順利復工續建。在重整計劃執行階段,公司逐步恢復經營能力,債權清償率已過半,重整計劃穩步推進,實現了政府、企業、債權人、購房者等各方利益的共贏。

    (合議庭成員:梁穎文、鄺海蔚、梁麗冰)

    十七、深圳南嶺玩具制品有限公司執行轉破產重整案

    關鍵詞:執轉破;清算轉重整;“股權拍賣式”重整;市場退出成本承擔

(一)基本案情

深圳南嶺玩具制品有限公司(以下簡稱南嶺公司)成立于1992年,法定代表人為香港“玩具大王”鄭躬洪,股東系注冊地在英屬維爾京群島的美思集團有限公司,主要業務是代加工多個國際知名品牌的玩具。2018年8月,南嶺公司突然對外宣布歇業,公司實際控制人不知所蹤。公司2761名員工及約200家供應商聚集廠區維權。2018年10月,債權人在執行程序中申請將南嶺公司移送破產審查,深圳中院經報請廣東高院批準后指定深圳市龍崗區人民法院審理本案。龍崗法院于2018年11月15日裁定受理南嶺公司破產清算案,并依法指定廣東經天律師事務所擔任管理人。

(二)審理經過

南嶺公司資產數量多,保管難度大,保管成本高,主要資產為涉及域外知識產權的230萬件玩具成品,因公司實際控制人無法聯系,一時無法處置。由于逐日增加的破產費用、資產的持續貶值、維穩的壓力,必須盡快對資產進行處置,以期實現財產價值最大化和債權人利益最大化。2019年3月21日,龍崗法院召集召開第一次債權人會議。同年6月14日,南嶺公司第一批不涉及知識產權的財產在淘寶網拍賣成功。7月19日,管理人根據美思集團有限公司無償讓渡股權的新情況,就剩余資產處置提出“股權拍賣式”重整方案,擬將南嶺公司剩余可變現的資產主要為230萬件玩具成品與難以清收的應收賬款等低效資產相剝離,以資產評估值作為南嶺公司股權的價值,在重整計劃執行中以直接拍賣美思集團有限公司持有的南嶺公司100%股權方式確定買受人為重整投資人,所得價款用以清償南嶺公司債務;重整投資人自行解決南嶺公司現存玩具的合法化手續及后續的合法經營問題;股權拍賣所得清償公司債務后,按照法律豁免了南嶺公司未清償債務;剔除的低效資產由管理人根據資產形式依法進行追收、拍賣、變賣,并根據實際情況適時調整處置方式。2019年8月21日,龍崗法院根據債權人申請,裁定對南嶺公司進行重整。9月12日,龍崗法院裁定批準經債權人會議表決通過的重整計劃,并終止南嶺公司重整程序。10月22日,美思集團有限公司持有的南嶺公司100%股權在淘寶司法拍賣平臺經72次延時競價以5056.5萬元成交,溢價1420萬元。工人工資、經濟補償金足額分配完畢。經溝通協商,南嶺公司物業所有方深圳市南嶺股份合作公司同意將其列為破產費用的場地占用費約916萬元以及其申報的普通債權1200余萬元的受償額全部讓渡給第三順位普通債權進行分配,管理人亦將管理人報酬中的約136萬元讓渡給第三順位普通債權進行分配,實現了第三順位普通債權約6%的債務清償。12月31日,龍崗法院裁定確認南嶺公司重整計劃執行完畢并終結破產程序。截至目前,南嶺公司精減規模,優化生產,整合行業資源,取得良好效果。

(三)典型意義

本案經執行轉破產,再由清算轉重整的兩次轉化,在破產程序中統一處置和分配財產、公平審查和清償債務,充分體現了破產制度的特點和功能。本案采用“股權拍賣式重整”模式,克服了處分破產財產的涉外知識產權障礙,實現了破產財產價值最大化。在清算轉重整程序之前,通過與出資人和債權人進行庭外協商溝通,實現了法院裁定轉換程序后20天內即完成了重整計劃的表決并獲得了債權人會議一次性通過。

(合議庭成員:馬龍、郭丹子、曾純)

    十八、東莞新洋電子有限公司執行轉破產重整案

    關鍵詞:執轉破;清算轉重整;推動主體更新復產

 (一)基本案情

東莞新洋電子有限公司(以下簡稱新洋公司)成立于2004年1月2日,主要經營手機配套產業產品注塑成型、真空噴膜及配件組裝等。2016年12月,新洋公司因經營管理不善、資金鏈斷裂而全面停業,眾多債權人紛紛向法院提起訴訟并相繼進入執行程序。執行過程中,東莞市第一人民法院經審查初步統計新洋公司約有債權人110人,債務約1.9億元,僅通過執行程序無法徹底解決眾多的執行案件,且已經呈現出群體性事件的苗頭。2017年6月9日,在征得申請執行人廣東柳道熱流道系統有限公司的同意后,東莞第一法院將涉及新洋公司的執行案件移送破產審查。2017 年7 月17 日,東莞第一法院裁定受理新洋公司破產清算,并依法指定廣東眾達律師事務所擔任管理人。  

(二)審理情況

審理過程中,東莞第一法院發現新洋公司生產設備、生產技術及市場銷售等均具有較大的市場價值,故將該案推進方向調整為破產重整。2018年6月7日,東莞第一法院裁定對新洋公司進行重整,并積極指導管理人公開向社會招募投資人,并經債權人會議表決選定重整投資人。管理人制定的重整計劃草案于2018年7月3日經債權人會議表決通過。2018年8月31日,東莞第一法院裁定批準重整計劃并終止重整程序?,F重整計劃已執行完畢,職工債權和稅款債權均全額受償,普通債權按重整計劃約定的比例14%受償,新洋公司亦恢復經營、重煥生機。今年以來,雖受疫情影響,但企業陸續投入千萬元配齊環保設備,今年10月又增加了2條生產線,共6條生產線陸續開通生產,員工比去年同期增加了1倍。

(三)典型意義

新洋公司破產重整案以市場化方式化解企業債務危機,使危困企業“涅槃重生”,有效實現企業提質增效的典型案例。東莞第一法院積極發揮主動性和創造性,找準危困企業“病因”,以推動“執行轉破產”“清算轉重整”連續兩次巧妙的程序轉換,精準“對癥下藥”,通過公開化的招募形式引入外來資金,實現企業經營結構調整、產業轉型升級、管理全面優化,并形成了企業、債權人和投資人等多方共贏的良好局面。

(合議庭成員:戴俊勇、董澤、莫然)

    十九、廣東益民旅游休閑服務有限公司執行轉破產清算案

    關鍵詞:執轉破;消化執行積案;網絡債權人會議;執行回轉和破產取回權

(一)基本案情

廣東益民旅游休閑服務有限公司(以下簡稱益民公司)成立于2009年4月28日,經營預付卡的發行與受理等。2014年9月,中國人民銀行廣州分行發現益民公司超出《支付業務許可證》核準范圍經營“加油金”業務,涉嫌非法吸收公眾存款罪向公安部門移交相關線索。2017年9月25日,職工債權人石某在執行程序中申請對益民公司進行破產清算,廣州市越秀區人民法院將益民公司為被執行人的執行案件一并移送至廣州中院進行破產審查。廣州中院于2017年11月1日裁定受理益民公司破產清算案,指定德勤華永會計師事務所(特殊普通合伙)廣州分所擔任管理人。

(二)審理情況

2018年5月14日,廣州中院裁定宣告益民公司破產。2019年3月6日,廣州中院裁定確認了債權人會議通過的《廣東益民旅游休閑服務有限公司破產財產分配方案》,于同年10月18日裁定終結益民公司破產程序。截至2017年8月10日,以益民公司為被執行人在越秀區法院的執行案件共計25624件,執行標的額共計2.9億余元。此外,其他法院以益民公司為被執行人的執行案件有14件,執行標的額約3.6億元,以上執行標的額合計約6.53億元。

(三)典型意義

益民公司破產案的審理成功化解25638件執行案,有效化解約6.5億元的債務,是我省以執轉破機制化解執行積案最多的案件。本案通過網絡解決675名債權人會議問題,降低了債權人參會成本,提高了會議出席率,充分保障了債權人的程序參與權。案件的順利審結對完善“執轉破”銜接機制,切實解決“執行難”提供了有益的經驗。該案廣州中院運用執行回轉制度和破產取回權制度,最大限度地保障了債權人的合法權益,職工債權與稅款債權均得到100%清償。處理過程中,廣州中院加強與金融監管部門的協作,妥善處理預付卡客戶備付金賬戶資金的定性與混同問題,及時化解眾多“加油金”債權人的不安情緒,為人民銀行非金融支付風險處置提供了司法保障。

    (合議庭成員:寧建文、張妍、丘杰)

    二十、廣東活力股份有限公司、韶關活力啤酒廠有限公司、韶關活力啤酒經營有限公司破產清算案

    關鍵詞:合并破產;低負荷封閉生產;資產整體處置

(一)基本案情

廣東活力股份有限公司(以下簡稱活力股份公司)的前身為韶關啤酒廠,成立于1987年,是當時廣東省為數不多的大型啤酒生產企業。后受市場競爭激烈、原材料價格上漲、歷史債務負擔沉重等因素影響,企業虧損不斷攀升,嚴重資不抵債。2010年,中國信達資產管理公司廣州辦事處申請對該公司進行破產清算。韶關中院于同年8月20日裁定受理破產申請,于2011年3月24日裁定宣告活力股份公司破產。后管理人發現活力股份公司與韶關活力啤酒廠有限公司(以下簡稱活力啤酒廠公司)、韶關活力啤酒經營有限公司(以下簡稱活力經營公司)存在資產、經營、人員混同的狀況,導致資產處置出現困難,且3家企業均有資不抵債的情形。為此,韶關中院建議將3家企業一并進行破產清算,整體進行評估和拍賣。經韶關市國家稅務局直屬稅務分局申請,韶關中院于2011年8月5日分別裁定受理活力啤酒廠公司、活力經營公司破產清算案。據審計,3家企業負債總額達8.5億元。

(二)審理情況

受理對活力股份公司破產申請后,韶關中院指定了清算組擔任管理人。為保障啤酒生產設備不因停產而貶值、企業職工不因停產失業,韶關中院依法建議在企業資產處置變現前維持低負荷封閉生產,以競標加搖珠的方式確定由韶關中一會計師事務所有限公司及廣東眾同信律師事務所共同作為3家破產企業的管理人,并經過協商使管理人自愿降低了報酬;通過投標決定拍賣機構,并促使拍賣機構自愿大幅降低拍賣傭金。3家破產企業資產拍賣期間,韶關中院邀請了國內兩家大型啤酒生產企業參與競拍,并最終由青島啤酒股份有限公司以高出資產評估價將近30%的1.9億元購得。拍賣成交后,青島啤酒股份有限公司在韶關市設立了獨立的企業法人并全部接受了原破產企業在崗的、愿意到新企業就業的職工。因管理人發現企業可能存在注冊資本被抽逃、出資不實等問題,需要進行訴訟,所涉案件經過一審、二審、再審,最終于2016年12月30日經最高人民法院調解結案。2017年12月19日,韶關中院分別裁定終結3公司的破產程序。

(三)典型意義

本案實現很多突破和創新,如受理破產申請后,決定繼續低負荷封閉生產、清理庫存,極大保全了企業財產價值,有效穩定職工情緒;面對3家企業存在資產、經營、人員混同的狀況,提出合并破產建議,創造性地以稅務部門作為破產申請人,有助于資產快速市場化處置,最大限度保障債權人合法權益;根據破產案件審理情況,設定準入條件,依法以競標加搖珠的方式選定、更換管理人,提高審理效率;在資產處置上采取整體打包,成功引入青島啤酒股份有限公司摘牌取得資產,同時解決職工安置問題;多方協調承擔市場主體出清成本,通過自愿降低管理人報酬、拍賣傭金以及爭取抵押權人支持等方式,使得破產企業所拖欠職工債權全額清償。

(合議庭成員:焦曉巍、危暉、陳亮)

    二十一、惠州市金灣化學品倉儲實業有限公司破產清算案

    關鍵詞:債務人資產安全管控;資產整體處置;職工安置

(一)基本案情

惠州市金灣化學品倉儲實業有限公司(以下簡稱金灣公司)成立于2005年12月28日,在惠州港碼頭經營丙酮、石腦油等危險化學品倉儲及運輸業務,同時是鐵路危險貨物托運人單位,屬大型民營危險化學品倉儲及運輸企業。由于受經濟結構調整、所處行業整體環境變化等因素影響以及存在大額擔保行為,最終無力清償到期擔保債務,債權人遂向惠州中院申請對金灣公司進行破產清算?;葜葜性河?017年11月16日裁定受理債權人對金灣公司的破產清算申請,并指定廣東鑄銘律師事務所為管理人。

(二)審理情況

清算過程中,本案債權申報金額合計10億余元,經審查認定的債權總額為5.7億元。2019年1月29日,惠州中院裁定宣告金灣公司破產。由于金灣公司名下庫區內放置有134個危險化學品儲罐及管線系統,另有2400米的管線系統自庫區連接至惠州港碼頭,并且儲罐和管線中仍留存有易燃易爆的危險化學品,系重大危險源?;葜葜性簢@債務人資產安全管控、資產整體處置及職工安置等問題,經多方協調籌集資金并妥善安置職工,促使持有危險化學品從業資質的職工集體平穩轉隸到破產財產買受人企業繼續工作,其次對特殊資產進行整體打包處置、積極引進同行業買受人,實現破產財產價值最大化,讓金灣公司危險化學品庫區整體資產價值功能得到有效延續并最終以8千多萬元成功處置。同時,管理人收回金灣公司對外應收債權約300萬元,在大部分資產已設定抵押權的情況下,金灣公司破產財產已足額清償破產費用及職工債權。

(三)典型意義

本案破產清算過程中,在堅持破產財產處置價值最大化原則的基礎上,通過對債務人危險化學品庫區嚴格采取安全管控措施及留用必要專業技術人員,保障了破產財產安全,消除了惠州港區的安全隱患。通過靈活區分抵押財產價值的方式,有效解決財產重疊抵押的價值區分問題,實現抵押優先債權的公平清償。本案積極推進清算程序中的企業整體處置方式,不僅讓企業資產原有危險化學品倉儲與運輸的各項功能完整保存和有效延續,同時讓專業技能人才全部轉隸到新買受人企業,實現職工再就業,有效維護企業整體營運價值。

(合議庭成員:陳向科、黃仲民、賴錦榮)

 

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